部分证券公司客户资产管理业务备案不及时、备案材料不完备

一、背景介绍

2014年2月17至21日，市场监测中心对11家证券公司客户资产管理业务遵守自律规则和备案管理规定情况进行了现场检查。检查发现，部分证券公司存在不规范问题，特别是普遍存在备案不及时、备案材料不完备等情况。

二、违规问题

A证券公司客户资产管理业务存在大量迟报、漏报行为。其中，多份定向合同未备案；114份定向合同逾期备案10个工作日以上；111份名称、金额、期限、托管账户不同的定向合同以一份合同名义备案；合规监测数据报送错误。

B、C、D证券公司存在多份定向合同逾期备案10个工作日以上；新修订的资产管理业务制度未备案；定向合同变更未备案；合规监测数据报送不规范；银证合作定向资产管理业务制度不够完善，执行中存在不规范的操作等问题。

以上情形违反《证券公司私募产品备案管理办法》、《关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知》的有关规定。

三、处理措施

根据《证券公司私募产品备案管理办法》第二十二条的规定，市场监测中心对A证券公司采取警示的管理措施，要求其严格按照私募产品备案管理相关规定，规范私募产品报备行为；对B、C、D证券公司采取约谈的管理措施，提醒其加强合规风控，改进备案管理工作。今后，市场监测中心将根据监测分析工作需要，进一步加强执业检查，及时采取备案管理措施，督促证券公司资产管理业务规范发展。