市场监测备案函〔2014〕396号

东吴证券股份有限公司：

根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《证券公司客户资产管理业务规范》等规定，我中心对你公司已发起设立的东吴汇智1号集合资产管理计划进行了审查，备案材料齐全并符合规定，现予以备案。  

你公司应当严格按照相关法律法规、监管规定和自律管理的要求，合法合规开展集合资产管理计划的投资运作，保护客户合法权益。

中证资本市场发展监测中心有限责任公司

二零一四年六月二十日