2013年3月，证券公司直接投资业务（以下简称“直投业务”）备案工作转至市场监测中心。为全面掌握证券公司直投业务的运行状况，市场监测中心在原有备案制度的基础上，建立了证券公司直投业务备案系统，逐步完善备案管理工作机制，有效组织证券公司报送直投业务数据，并对业务运行情况展开统计分析。

2013年上半年，市场监测中心共完成51家证券公司直投子公司（含本年度上半年新增的3家直投子公司）的直投业务备案工作。备案数据显示，2013年6月末，51家证券公司直投子公司的注册资本共计358.8亿元，较2012年底增加13.4亿元。2013年上半年，51家直投子公司共实现净利润5.6亿元。在投资方面，新增投资项目40个，同比减少3个；新增对外投资总额23.56亿元，同比减少0.13亿元；对外投资领域十分广泛，项目投资金额排名前五位的行业分别是采矿业、金融业、房地产业、制造业、租赁和商务服务业。在退出方面，共有7家直投子公司的22笔投资项目实现退出，退出方式以股权转让为主，退出项目平均收益率为15.72%，较2012年上半年的32.15%降低了16.43个百分点。

图1  2013上半年与2012上半年直投子公司投资项目退出方式比较图

直投基金备案数据显示，2013年上半年，共有12家直投子公司发起设立直投基金18只，计划募集资金总额共计363.1亿元，已募集资金总额161.9亿元，完成募集计划的46.5%。直投基金共投资项目21个，投资总额40.21亿元，为2012年同期的6.33倍，呈现增长态势；投资集中在房地产业与金融业。2013年上半年，共有3个直投基金项目实现退出，退出项目平均收益率为32.78%，高于同期直投子公司退出项目的平均收益率。

图2  2013年上半年直投基金投资领域分布图

从备案整体状况来看，市场监测中心直投业务备案管理工作取得了较大成效。通过备案，实现了对证券公司直投业务运行情况的掌握和监管；对备案过程中发现的问题，市场监测中心也及时向证监会相关部门发函咨询，以便准确把握监管政策，进一步做好直投业务备案工作。今后，市场监测中心将继续完善直投业务备案管理系统，优化系统功能，进一步完善备案管理机制，加大备案管理力度，切实保护投资者的合法权益，推动私募市场的健康有序发展。