市场监测中心大事记

(2012年度)

12月

12月5日中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)批复筹备设立中证资本市场监控中心有限责任公司,并设立市场监控中心筹备组,负责人为陈共炎、葛伟平。
12月24日证监会批复同意设立中证资本市场监控中心有限责任公司，明确出资单位、出资额和经营范围，同意公司章程和设立方案，并要求3个月内完成组建工作。

（2013年度）

1月

1月23日证监会批复同意中证资本市场监控中心有限责任公司名称变更为中证资本市场发展监测中心有限责任公司（以下简称“市场监测中心”）。
1月28日经证监会人教部批准，同意中国证券业协会（以下简称“协会”）公开招聘100人，其中市场监测中心招聘70人。

2月

2月27日经国家工商总局核准，北京市工商局批准市场监测中心注册成立。

3月

3月15日经协会授权,市场监测中心开展证券公司私募产品备案审查工作,备案管理系统1.0版上线试运行，初步实现资产管理业务在线备案。
3月19日陈共炎同志主持召开了市场监测中心第一次工作会议。会议明确在中心领导班子尚未健全的情况下，由各部门副职以上人员参加工作会议集体研究决定中心的日常工作；决定市场监测中心从4月份开始完全独立运作；要求加快健全内部管理制度，积极落实产品备案审查管理制度；加快合规监测系统建设，机构间私募产品报价与服务系统（以下简称“报价系统”）建设应保证实现不同层级、不同功能的需求；加强对证券公司柜台市场和证券公司参与区域性市场的监控。
3月29日编写完成2013年第1期私募市场监测动态，并作为市场监测中心唯一对外刊物向系统内相关部门报送。

4月

4月1日陈共炎同志主持召开了市场监测中心第二次工作会议。会议讨论了《证券市场私募产品报价与转让系统管理办法》等五项业务规则；研究确定已到岗人员职务职级；审议通过了《市场监测中心职务职级评聘办法》等24项内部制度。
4月15日陈共炎同志主持召开了市场监测中心第三次工作会议。会议听取了合规监测系统和备案管理系统的业务功能、整体规划、开发进展及测试运行等情况的汇报；明确了系统建设规划的基本原则和工作重点。
同日，备案管理系统2.0版上线试运行，实现直接投资业务在线备案功能，并为监管机构查询备案信息提供渠道。
4月19日发布试行财务管理类、综合管理类及人事管理类共计25项内部管理制度。
4月22日经证监会批准,市场监测中心取得经营证券业务许可证。
同日，成立临时工会小组，接受协会工会的统一领导。

5月

5月30日陈共炎同志主持召开了市场监测中心第四次工作会议。会议同意筹建系统管理部，负责管理私募产品备案、私募市场合规监测及报价系统三大系统，并为中心业务提供技术支持和保障；责成市场管理部、业务发展部做好报价系统上线前的准备工作；原则通过了《市场监测中心项目管理办法》、《市场监测中心物资管理办法》、《市场监测中心物资服务采购管理办法》等内部管理制度，并同意办公设备及相关服务等采购项目立项。

6月

6月17日会同证监会机构部、协会对恒泰证券、德邦证券等13家证券公司资管业务进行联合检查，初步建立联合检查机制。
6月26日参加证监会债券领导小组办公室的“公司债券市场改革方案”课题，研究完成《关于债券电子化信息管理系统的研究报告》、《公司债券投资者适当性管理制度研究报告》。

7月

7月1日组织88家开展资产管理业务的证券公司进行资产管理业务信息试报工作。
7月12日陈共炎同志主持召开了市场监测中心第五次工作会议。会议通报了协会党委关于市场监测中心成立临时党支部及支部负责人提名的决定；同意金益大厦通信接入设备、备案管理系统平台软件、备案管理系统服务器及相关设备采购项目立项；责成产品备案与审查部全面加强资产管理业务备案审查，按照会议讨论意见在资管产品备案管理的基础上形成《证券公司私募产品备案管理指引（讨论稿）》和《关于进一步加强资产管理业务备案管理工作的建议》，结合现场检查中发现的问题编撰形成案例库，建立相关工作机制；责成相关部门进一步做好报价系统上线的准备工作。
7月22日陈共炎同志主持召开了市场监测中心第六次工作会议。会议同意采购电子办公设备项目立项；审议通过了中心及报价系统的Logo 设计方案；责成系统管理部（筹）会同市场管理部及业务发展部根据会议讨论情况调整报价系统展示页面，实现系统监测功能及统计分析、在线培训、平台及信息服务等功能；要求相关部门做好创新支持、合规监测和员工培训工作。
7月25日会同证监会机构部、相关证监局对有关证券公司资产管理业务进行专项核查，尝试探索风险导向型的执业检查机制。
7月28日联合协会，委托六六零一八部队开展新员工军训教育活动。
7月30日备案管理系统3.0版本上线运行，细化并分类管理备案产品业务线，构建合规监测数据的报送平台功能，增加信息互动、信息查询等其它功能。
编写完成首期(2013年1月-6月)证券公司资产管理业务监测报告，以私募市场监测动态的形式向证监会、协会报送。

8月

8月9日发布《证券公司私募产品备案管理指引》。
8月13日首次对证券公司资管业务实施分类备案管理。
8月19日葛伟平同志主持召开了市场监测中心第七次工作会议。会议审议通过了OA系统平台采购及官方网站域名注册等项目立项；同意从之前未被录用人员中择优招聘3人补充至系统管理部（筹）。
同日，发布试行《证券公司私募产品备案管理专家评审规则》。
8月20日发布《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》。
8月30日召开证券公司私募产品第一次专家评审会。

9月

9月4日与泰州医药高新区签署合作备忘录，确定双方基于报价系统未来的合作意向和方式。
9月7日对前期备案的证券公司集合计划、定向合同进行统一发放产品编码，共计6167个。
9月9日葛伟平同志主持召开了市场监测中心第八次工作会议。会议审议通过报价系统于9月9日正式上线；审议通过金益大厦物业管理服务项目及地下车位租赁等项目立项。
同日，报价系统1.0版正式上线。
9月13日发布《证券公司私募业务违法违规案例通报(1-6号)》，在全行业通报，初步建立并实行典型案例发布制度。
9月23日通过备案管理系统首次向36个证监局提供证券公司资管业务监测信息。首次共享的私募业务监测信息主要包括证券公司私募业务监测报告、证券公司资管业务排名和各证监局辖区内资管业务统计三个部分。
9月26日迁址至金融街4号金益大厦8、9、10层办公。

10月

10月15日陈共炎同志主持召开了市场监测中心第九次工作会议。会议审议了《证券公司私募业务执业检查办法》、《证券公司私募业务监测管理办法》、《市场监测中心网站信息发布管理办法》；研究了报价系统的经营性问题，同意高清电视电话会议采购项目立项；明确中心有关人事安排；同意加强与海淀区政府的合作。
10月18日葛伟平同志主持召开了市场监测中心第十次工作会议。会议同意在中心办理商业补充医疗保险前，员工的医疗费用报销事宜参照《中国证券业协会工作人员医疗保险管理办法（2011年9月修订）》执行；研究了人事分工等有关事宜。
10月22日组织召开由证监会机构部、基金部及其派出机构、协会和证券公司专家参加的资管业务监测数据月度分析会，建立了行业与监管部门定期交流的机制。
10月25日发布《证券公司客户资产管理业务备案工作指引（1-8号）》。
10月31日召开证券公司金融衍生品业务发展座谈会。证监会机构部等监管部门，沪、深证券交易所、中国金融期货交易所等自律组织，以及中信证券等19家通过场外金融衍生品业务专业评价的证券公司代表共约70人出席了会议。

11月

11月8日会同证监会机构部、协会对银河证券、国信证券等33家证券公司融资融券、回购、代销业务进行联合检查。
11月15日陈共炎同志主持召开了市场监测中心第十一次工作会议。会议要求各党支部按照《关于在党的群众路线教育实践活动中认真开好专题组织生活会的通知》的要求，组织做好基层党组织专题生活会；研究确立了近期工作重点和第四季度预算执行方案；审议通过了《员工考勤管理办法》等7项内部管理制度；同意TA系统软件、TA系统、备案管理系统、报价系统与产品信息中心平台服务器设备等采购项目立项；同意成立临时团支部；审议通过中心内部人事调整事宜。
11月27日陈共炎同志主持召开了市场监测中心第十二次工作会议。会议审议通过《培训师资费用管理办法》；审议通过2013年度员工考核方案等事项。
11月28日举办了首届证券公司直投基金服务小微企业融资座谈会。证监会机构部、基金部、债券办等监管部门、高校专家、知名学者代表、协会的有关领导及多家市场机构共90名代表参加了会议。同日，市场监测中心与德州市政府等5家单位签署了合作备忘录。

12月

12月4日发布试行《市场监测中心大事记编制办法（试行）》。
12月10日陈共炎同志主持召开了市场监测中心第十三次工作会议。会议讨论2013年度工作总结及2014年度工作计划；责成综合部将中心中层干部任职情况报协会党委；审议通过工会小组调整方案；建立党员支部归属随业务调整而相应调整并同时报告协会党委的工作机制。
12月16日发布试行《市场监测中心网站信息发布管理办法（试行）》。
12月18日陈共炎同志主持召开了市场监测中心第十四次工作会议。会议审议通过中心员工补充医疗保险采购及年度财务审计服务等项目立项；审议通过私募产品及业务经营机构信息格式规范立项；要求各部门进一步细化下一年度工作计划及预算安排。
12月26日-27日陈共炎同志主持召开了市场监测中心第十五次工作会议。会议同意报价系统2.0版于12月27日正式上线；责成相关部门于2014年1月底前完成报价系统配套使用手册的制作、资产证券化业务规则起草等工作；要求各部门本着“重点突出、切实可行、量入为出、厉行节约”的原则，进一步细化2014年度工作计划及预算安排。
12月27日报价系统2.0版正式上线，在原有版本的信息展示及信息交互的基础上，增加了 “在线协商”、“在线签约”、“在线发行”、“在线支付”等功能。同时，向市场提供产品、市场等多维度的信息版面，并加强了参与人的分级分类管理。

12月5日	中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)批复筹备设立中证资本市场监控中心有限责任公司,并设立市场监控中心筹备组,负责人为陈共炎、葛伟平。
12月24日	证监会批复同意设立中证资本市场监控中心有限责任公司，明确出资单位、出资额和经营范围，同意公司章程和设立方案，并要求3个月内完成组建工作。

1月23日	证监会批复同意中证资本市场监控中心有限责任公司名称变更为中证资本市场发展监测中心有限责任公司（以下简称“市场监测中心”）。
1月28日	经证监会人教部批准，同意中国证券业协会（以下简称“协会”）公开招聘100人，其中市场监测中心招聘70人。

3月15日	经协会授权,市场监测中心开展证券公司私募产品备案审查工作,备案管理系统1.0版上线试运行，初步实现资产管理业务在线备案。
3月19日	陈共炎同志主持召开了市场监测中心第一次工作会议。会议明确在中心领导班子尚未健全的情况下，由各部门副职以上人员参加工作会议集体研究决定中心的日常工作；决定市场监测中心从4月份开始完全独立运作；要求加快健全内部管理制度，积极落实产品备案审查管理制度；加快合规监测系统建设，机构间私募产品报价与服务系统（以下简称“报价系统”）建设应保证实现不同层级、不同功能的需求；加强对证券公司柜台市场和证券公司参与区域性市场的监控。
3月29日	编写完成2013年第1期私募市场监测动态，并作为市场监测中心唯一对外刊物向系统内相关部门报送。

4月1日	陈共炎同志主持召开了市场监测中心第二次工作会议。会议讨论了《证券市场私募产品报价与转让系统管理办法》等五项业务规则；研究确定已到岗人员职务职级；审议通过了《市场监测中心职务职级评聘办法》等24项内部制度。
4月15日	陈共炎同志主持召开了市场监测中心第三次工作会议。会议听取了合规监测系统和备案管理系统的业务功能、整体规划、开发进展及测试运行等情况的汇报；明确了系统建设规划的基本原则和工作重点。
	同日，备案管理系统2.0版上线试运行，实现直接投资业务在线备案功能，并为监管机构查询备案信息提供渠道。
4月19日	发布试行财务管理类、综合管理类及人事管理类共计25项内部管理制度。
4月22日	经证监会批准,市场监测中心取得经营证券业务许可证。
	同日，成立临时工会小组，接受协会工会的统一领导。

6月17日	会同证监会机构部、协会对恒泰证券、德邦证券等13家证券公司资管业务进行联合检查，初步建立联合检查机制。
6月26日	参加证监会债券领导小组办公室的“公司债券市场改革方案”课题，研究完成《关于债券电子化信息管理系统的研究报告》、《公司债券投资者适当性管理制度研究报告》。

7月1日	组织88家开展资产管理业务的证券公司进行资产管理业务信息试报工作。
7月12日	陈共炎同志主持召开了市场监测中心第五次工作会议。会议通报了协会党委关于市场监测中心成立临时党支部及支部负责人提名的决定；同意金益大厦通信接入设备、备案管理系统平台软件、备案管理系统服务器及相关设备采购项目立项；责成产品备案与审查部全面加强资产管理业务备案审查，按照会议讨论意见在资管产品备案管理的基础上形成《证券公司私募产品备案管理指引（讨论稿）》和《关于进一步加强资产管理业务备案管理工作的建议》，结合现场检查中发现的问题编撰形成案例库，建立相关工作机制；责成相关部门进一步做好报价系统上线的准备工作。
7月22日	陈共炎同志主持召开了市场监测中心第六次工作会议。会议同意采购电子办公设备项目立项；审议通过了中心及报价系统的Logo 设计方案；责成系统管理部（筹）会同市场管理部及业务发展部根据会议讨论情况调整报价系统展示页面，实现系统监测功能及统计分析、在线培训、平台及信息服务等功能；要求相关部门做好创新支持、合规监测和员工培训工作。
7月25日	会同证监会机构部、相关证监局对有关证券公司资产管理业务进行专项核查，尝试探索风险导向型的执业检查机制。
7月28日	联合协会，委托六六零一八部队开展新员工军训教育活动。
7月30日	备案管理系统3.0版本上线运行，细化并分类管理备案产品业务线，构建合规监测数据的报送平台功能，增加信息互动、信息查询等其它功能。
	编写完成首期(2013年1月-6月)证券公司资产管理业务监测报告，以私募市场监测动态的形式向证监会、协会报送。

8月9日	发布《证券公司私募产品备案管理指引》。
8月13日	首次对证券公司资管业务实施分类备案管理。
8月19日	葛伟平同志主持召开了市场监测中心第七次工作会议。会议审议通过了OA系统平台采购及官方网站域名注册等项目立项；同意从之前未被录用人员中择优招聘3人补充至系统管理部（筹）。
	同日，发布试行《证券公司私募产品备案管理专家评审规则》。
8月20日	发布《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》。
8月30日	召开证券公司私募产品第一次专家评审会。

9月4日	与泰州医药高新区签署合作备忘录，确定双方基于报价系统未来的合作意向和方式。
9月7日	对前期备案的证券公司集合计划、定向合同进行统一发放产品编码，共计6167个。
9月9日	葛伟平同志主持召开了市场监测中心第八次工作会议。会议审议通过报价系统于9月9日正式上线；审议通过金益大厦物业管理服务项目及地下车位租赁等项目立项。
	同日，报价系统1.0版正式上线。
9月13日	发布《证券公司私募业务违法违规案例通报(1-6号)》，在全行业通报，初步建立并实行典型案例发布制度。
9月23日	通过备案管理系统首次向36个证监局提供证券公司资管业务监测信息。首次共享的私募业务监测信息主要包括证券公司私募业务监测报告、证券公司资管业务排名和各证监局辖区内资管业务统计三个部分。
9月26日	迁址至金融街4号金益大厦8、9、10层办公。

10月15日	陈共炎同志主持召开了市场监测中心第九次工作会议。会议审议了《证券公司私募业务执业检查办法》、《证券公司私募业务监测管理办法》、《市场监测中心网站信息发布管理办法》；研究了报价系统的经营性问题，同意高清电视电话会议采购项目立项；明确中心有关人事安排；同意加强与海淀区政府的合作。
10月18日	葛伟平同志主持召开了市场监测中心第十次工作会议。会议同意在中心办理商业补充医疗保险前，员工的医疗费用报销事宜参照《中国证券业协会工作人员医疗保险管理办法（2011年9月修订）》执行；研究了人事分工等有关事宜。
10月22日	组织召开由证监会机构部、基金部及其派出机构、协会和证券公司专家参加的资管业务监测数据月度分析会，建立了行业与监管部门定期交流的机制。
10月25日	发布《证券公司客户资产管理业务备案工作指引（1-8号）》。
10月31日	召开证券公司金融衍生品业务发展座谈会。证监会机构部等监管部门，沪、深证券交易所、中国金融期货交易所等自律组织，以及中信证券等19家通过场外金融衍生品业务专业评价的证券公司代表共约70人出席了会议。

11月8日	会同证监会机构部、协会对银河证券、国信证券等33家证券公司融资融券、回购、代销业务进行联合检查。
11月15日	陈共炎同志主持召开了市场监测中心第十一次工作会议。会议要求各党支部按照《关于在党的群众路线教育实践活动中认真开好专题组织生活会的通知》的要求，组织做好基层党组织专题生活会；研究确立了近期工作重点和第四季度预算执行方案；审议通过了《员工考勤管理办法》等7项内部管理制度；同意TA系统软件、TA系统、备案管理系统、报价系统与产品信息中心平台服务器设备等采购项目立项；同意成立临时团支部；审议通过中心内部人事调整事宜。
11月27日	陈共炎同志主持召开了市场监测中心第十二次工作会议。会议审议通过《培训师资费用管理办法》；审议通过2013年度员工考核方案等事项。
11月28日	举办了首届证券公司直投基金服务小微企业融资座谈会。证监会机构部、基金部、债券办等监管部门、高校专家、知名学者代表、协会的有关领导及多家市场机构共90名代表参加了会议。同日，市场监测中心与德州市政府等5家单位签署了合作备忘录。

12月4日	发布试行《市场监测中心大事记编制办法（试行）》。
12月10日	陈共炎同志主持召开了市场监测中心第十三次工作会议。会议讨论2013年度工作总结及2014年度工作计划；责成综合部将中心中层干部任职情况报协会党委；审议通过工会小组调整方案；建立党员支部归属随业务调整而相应调整并同时报告协会党委的工作机制。
12月16日	发布试行《市场监测中心网站信息发布管理办法（试行）》。
12月18日	陈共炎同志主持召开了市场监测中心第十四次工作会议。会议审议通过中心员工补充医疗保险采购及年度财务审计服务等项目立项；审议通过私募产品及业务经营机构信息格式规范立项；要求各部门进一步细化下一年度工作计划及预算安排。
12月26日-27日	陈共炎同志主持召开了市场监测中心第十五次工作会议。会议同意报价系统2.0版于12月27日正式上线；责成相关部门于2014年1月底前完成报价系统配套使用手册的制作、资产证券化业务规则起草等工作；要求各部门本着“重点突出、切实可行、量入为出、厉行节约”的原则，进一步细化2014年度工作计划及预算安排。
12月27日	报价系统2.0版正式上线，在原有版本的信息展示及信息交互的基础上，增加了 “在线协商”、“在线签约”、“在线发行”、“在线支付”等功能。同时，向市场提供产品、市场等多维度的信息版面，并加强了参与人的分级分类管理。