2012年12月21日，公司收到中国证券业协会《关于同意确认申银万国证券公司柜台市场实施方案备案的函》（中证协函【2012】825号），对我公司上报的柜台市场实施方案予以备案确认。

1.柜台交易介绍

证券公司柜台交易业务，是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。

在海外成熟金融市场中，场外市场的规模远大于场内市场的规模，柜台交易已经发展为十分成熟、重要的交易模式。

申银万国证券首批获得证券公司柜台交易业务资格，各业务线实力都很强，资金充裕、研究创新能力业内领先。

2.柜台交易特点

主要交易产品为券商自己创设、开发、管理的金融产品、工具、合约，或者经券商认可的在其他非集中交易场所上市或其他柜台交易市场交易的产品、工具或合约。

主要采取协议转让、报价转让及做市商方式。

主要由券商自办产品登记、托管（或二级托管），自行组织交易的清算、交收。

柜台交易业务对券商各个业务线的协调整合以及券商的资金和创新实力要求很高。

3.为什么要参与柜台交易

证券公司柜台交易业务能够为投资者提供种类繁多、品种齐全的非标准化投资工具。上柜交易的品种包含股权、债券、券商理财、基金、金融衍生品等各类型金融产品，可以极大的丰富投资者的选择，满足投资者个性化的资产配置和综合财富管理需求。